OCBS证券因未记录21笔交易被罚超3.42亿越南盾

OCBS证券因两项违规被罚款342.5万越盾图片：QUANG ĐỊNH

国家证券监察委员会刚刚对OCBS股份公司处以逾342万越盾罚款，原因是其未录制21笔通过电话下单的交易录音，并在私募债券发行档案方面存在违规行为。与此同时，CMH Việt Nam集团股份公司（CMS）的两名管理人员也因隐瞒对CMS股票的实际所有权、规避信息披露义务，被合计罚款450万越盾。

OCBS因两项违规被罚

根据国家证券监察委员会的处罚决定，OCBS股份公司因两项违法行为被合计罚款342.5万越盾。其中，因未确保私募债券销售或发行档案包含规定的全部内容，OCBS被罚款250万越盾。具体而言，该公司曾于2025年8月向客户提供私募债券发行档案咨询，但档案未完整包含规定内容。此外，OCBS还因未完整保存与证券公司业务活动有关的档案、数据、文件和凭证，被罚款92.5万越盾。

监管机构表示，2025年，该公司未保存若干账户中通过电话完成的21笔证券交易的下单通话录音。

CMS两名管理人员因隐瞒股票所有权被罚

除OCBS外，国家证券监察委员会刚刚还作出两项处罚决定，对CMH Việt Nam集团股份公司（CMS）副总经理Trần Văn Trung（陈文中）和公司总会计Đinh Thị Thủy（郑氏水）分别罚款225万越盾。两人均因隐瞒对CMS股票的实际所有权、规避信息披露义务而受罚。

具体而言，Trần先生曾于2022年1月13日至2023年9月22日期间，使用以Trần Ngọc Linh（陈玉灵）名义在MB证券股份公司开设的证券账户买卖CMS股票。监管机构称，此举旨在隐瞒对CMS股票的实际所有权，并规避信息披露义务。与此同时，Thủy女士曾于2010年12月3日至2024年8月15日期间，使用以Nguyễn Thúy Dung（阮氏水）名义在FPT证券股份公司开设的证券账户买卖CMS股票，行为性质相同。