OCBS证券未记录21笔交易被罚逾3.42亿越南盾

国家证券监察委员会对OCBS证券股份公司因两项违规处以342,5百万盾罚款图片：QUANG ĐỊNH

国家证券监察委员会刚刚对OCBS证券股份公司处以逾342百万盾罚款，原因是没有对21笔通过电话下单的交易进行录音，以及在私募债券发行档案方面存在违规。与此同时，越南CMH集团股份公司（CMS）的两名领导人也因隐瞒对CMS股票的实际所有权、企图规避信息披露义务，被合计罚款450百万盾。

OCBS因两项违规被罚

根据国家证券监察委员会的处罚决定，OCBS证券股份公司因两项违法行为被合计罚款342,5百万盾。其中，该公司因私募债券推介或发行档案未完整包含规定内容，被罚款250百万盾。具体而言，该公司曾于2025年8月向客户推介私募债券发行档案，但档案未完整包含规定内容。此外，OCBS因未完整保存与证券公司经营活动有关的档案、数据、文件和凭证，被罚款92,5百万盾。

监管机构表示，2025年，该公司没有保存部分账户中客户电话下单的录音，涉及21笔通过电话执行的证券交易。

CMS两名领导人因隐瞒股票所有权被罚

除OCBS外，国家证券监察委员会刚刚还分别对越南CMH集团股份公司（CMS）副总经理陈文忠（Trần Văn Trung）和公司首席会计丁氏水（Đinh Thị Thủy）作出两项处罚决定。两人均因隐瞒对CMS股票的实际所有权、企图规避信息披露义务，被分别罚款225百万盾。

具体而言，陈忠曾使用在MB证券股份公司开立、户名为陈玉玲（Trần Ngọc Linh）的证券账户，在2022年1月13日至2023年9月22日期间买卖CMS股票。监管机构称，此举旨在隐瞒对CMS股票的实际所有权并规避信息披露义务。与此同时，丁氏水使用在FPT证券股份公司开立、户名为阮水蓉（Nguyễn Thúy Dung）的证券账户，在2010年12月3日至2024年8月15日期间买卖CMS股票，行为性质相同。